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廈門市商務局關(guān)于廈門海絲投資基金管理辦法公開征求意見的通知
各有關(guān)單位、各有關(guān)企業(yè)：
為規(guī)范廈門海絲投資基金的管理和運作，市商務局、市財政局、廈門自貿(mào)片區(qū)管委會聯(lián)合制定了《廈門海絲投資基金管理辦法》，現(xiàn)面向社會公開征求意見。此次公開征求意見的時間為2018年4月13日至2018年4月23日，歡迎提出意見建議，并請傳真至0592-2855894或發(fā)送至swj_wjtgac@xm.gov.cn。
附 件：廈門海絲投資基金管理辦法（征求意見稿）
廈門市商務局
2018年4月13日
附件：
廈門海絲投資基金管理辦法
（征求意見稿）
第一章 總 則
第一條 根據(jù)《財政部商務部關(guān)于印發(fā)外經(jīng)貿(mào)發(fā)展專項資金管理辦法的通知》（財企〔2014〕36號）及本市有關(guān)外經(jīng)貿(mào)發(fā)展專項資金規(guī)定，為規(guī)范廈門海絲投資基金（以下簡稱“海絲基金”）的管理和運作，結(jié)合廈門市政府關(guān)于設立海絲基金的相關(guān)要求，制定本辦法。
第二條 海絲基金是經(jīng)廈門市政府批準設立，吸引廈門自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)引導基金共同參與，按照市場化方式運作的政策性基金。海絲基金圍繞我市現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系建設，重點支持我市企業(yè)開展資源開發(fā)合作型、技術(shù)和品牌合作型、貿(mào)易帶動型境外綠地投資或并購項目。同等條件下，優(yōu)先選擇對“一帶一路”沿線國家、對臺的投資項目。
第三條 海絲基金建立聯(lián)席會議制度，由廈門市商務局（以下簡稱“市商務局”）牽頭召集聯(lián)席會議；聯(lián)席會議下設辦公室于市商務局，負責日常事務。
海絲基金由廈門金圓投資集團有限公司（以下簡稱“金圓集團”）作為市財政的出資代表，由廈門象嶼創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡稱“象嶼創(chuàng)投”）作為廈門自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)引導基金的出資代表，并委托金圓集團下屬廈門市創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡稱“廈門創(chuàng)投”）及中建投資本管理（天津）有限公司（以下簡稱“中建投資本”）作為聯(lián)合管理機構(gòu)，具體負責海絲基金的項目投資決策及日常運營管理。
第二章 海絲基金的資金來源
第四條 海絲基金資金主要來源是：市級財政資金、廈門自貿(mào)區(qū)財政資金、基金運行收益、基金管理機構(gòu)跟投等。基金管理機構(gòu)跟投比例合計不低于海絲基金對項目投資金額的1%。
第五條 市商務局根據(jù)項目投資需求和出資比例編制海絲基金財政出資資金的年度安排計劃，所需資金納入市財政年度預算及廈門自貿(mào)區(qū)財政年度預算。
第六條 金圓集團和象嶼創(chuàng)投共同注冊設立有限合伙制的海絲基金。海絲基金在中國境內(nèi)設立的商業(yè)銀行開立募集賬戶和托管賬戶，對財政出資資金實行專戶管理、？顚Ｓ、專賬核算。
第三章 海絲基金的投資原則與方式
第七條 海絲基金圍繞我市經(jīng)濟發(fā)展和企業(yè)“走出去”的實際需求進行投資運作，引導社會資本、專業(yè)投資機構(gòu)與我市產(chǎn)業(yè)龍頭強強聯(lián)合，拓寬我市企業(yè)“走出去”的融資渠道。
第八條 海絲基金甄選項目的基礎(chǔ)條件為：
。ㄒ唬┍就疗髽I(yè)作為項目基石投資人。海絲基金原則上只參投我市上市公司（或其大股東）、行業(yè)龍頭企業(yè)（或其大股東）作為項目基石投資人的境外綠地投資或并購項目。
（二）專業(yè)機構(gòu)參投。海絲基金原則上只參投專業(yè)機構(gòu)明確參投的項目，可采取領(lǐng)投、跟投等多種靈活方式與知名專業(yè)機構(gòu)進行合作。
（三）境外項目最終回哺本土。原則上海絲基金退出時，參投的境外項目要吸收兼并入項目基石投資人所在的上市公司或行業(yè)龍頭企業(yè)，以達到回哺廈門本土企業(yè)發(fā)展壯大的政策目標。
第九條 海絲基金建立專業(yè)機構(gòu)白名單，符合以下條件的專業(yè)機構(gòu)均可進入白名單：
。ㄒ唬╊I(lǐng)先股權(quán)投資機構(gòu)，包括國家級政府引導基金管理機構(gòu)、省市區(qū)級政府引導基金管理機構(gòu)、清科/投中私募股權(quán)投資機構(gòu)排行榜上榜機構(gòu)，以及管理團隊至少有3名具備5年以上股權(quán)投資經(jīng)驗的投資人員并且有3個以上成功投資案例的投資機構(gòu)。
（二）領(lǐng)先銀行業(yè)金融機構(gòu)，包括在中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會登記備案的政策性銀行、大型商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、已上市的股份制商業(yè)銀行、廈門本地銀行等金融機構(gòu)。
第十條 海絲基金以股權(quán)投資方式參投境外項目，原則上基石投資人、專業(yè)機構(gòu)對參投項目基金/公司的出資比例合計不低于20%？刹扇∫韵路绞脚c白名單內(nèi)的專業(yè)機構(gòu)合作：
。ㄒ唬┞(lián)合投資方式，海絲基金以領(lǐng)投或跟投方式與專業(yè)機構(gòu)進行聯(lián)合投資，投資條件需與專業(yè)機構(gòu)的投資條件一致。原則上，海絲基金對項目基金/公司的出資比例不高于項目基石投資人、專業(yè)機構(gòu)對項目基金/公司的出資比例，剩余部分由項目基石投資人以自有資金出資或引進其他社會投資人。
。ǘ┩顿J聯(lián)動方式，海絲基金以股權(quán)方式投資，專業(yè)機構(gòu)提供中長期項目貸款，海絲基金需與項目基石投資人約定股權(quán)回購等基金退出方式。原則上，海絲基金對項目基金/公司的出資比例不高于項目基石投資人對項目基金/公司的出資比例。
第四章 海絲基金的決策與管理
第十一條 海絲基金聯(lián)席會議由分管市領(lǐng)導、市商務局、市財政局、市發(fā)改委、廈門自貿(mào)片區(qū)管委會組成。聯(lián)席會議負責以下事項：
。ㄒ唬┍O(jiān)管評估海絲基金運行情況及政策效果；
（二）審議海絲基金重要規(guī)章制度。
（三）其他需要聯(lián)席會議審議的重大事項。
聯(lián)席會議下設辦公室掛靠于市商務局，具體負責以下事項：
。ㄒ唬┱偌⒅鞒致(lián)席會議；
（二）編制海絲基金年度資金安排計劃；
（三）制定海絲基金有關(guān)規(guī)章制度；
（四）對海絲基金及基金管理機構(gòu)運營情況進行績效評價，并向聯(lián)席會議報告；
。ㄎ澹﹨f(xié)調(diào)指導海絲基金項目儲備庫建設。
第十二條 海絲基金由中建投資本和廈門創(chuàng)投擔任基金聯(lián)合管理機構(gòu)。基金管理機構(gòu)主要職責如下：
。ㄒ唬⿲臃蠗l件的產(chǎn)業(yè)項目基石投資人，梳理儲備投資項目；
。ǘ┴撠熗顿Y項目的盡職調(diào)查和商務談判，擬定具體投資方案，進行投資決策；
。ㄈ┚唧w實施通過境外投資備案的投資方案，并根據(jù)相關(guān)投資協(xié)議約定進行投后跟蹤管理；
（四）負責海絲基金日常運營管理，負責海絲基金在基金業(yè)協(xié)會的備案和信息披露等工作；
。ㄎ澹┴撠熣鲑Y產(chǎn)業(yè)投資基金相關(guān)信用信息登記系統(tǒng)的登記工作；
。┟磕晗蚵(lián)席會議辦公室報送海絲基金年度運作情況報告；
。ㄆ撸┢渌修k事項。
第十三條 海絲基金具體投資項目決策由基金管理機構(gòu)負責；鸸芾頇C構(gòu)應將項目評估決策材料報聯(lián)席會議辦公室備案。
第五章 海絲基金出資管理
第十四條 海絲基金根據(jù)投資項目的實際需要，分期實繳出資，出資條件應同時包括：
。ㄒ唬┩顿Y項目通過基金管理機構(gòu)投資決策；
（二）投資項目獲得企業(yè)境外投資證書。
第十五條 海絲基金市財政資金出資程序如下：
。ㄒ唬┰跐M足第十四條約定的出資條件后，基金管理機構(gòu)向市商務局提出書面出資申請，并附投資決議、企業(yè)境外投資證書等證明文件；
。ǘ┦猩虅站謱徍撕笙蚪饒A集團下達撥付批文；
。ㄈ┦猩虅站謱①Y金撥入金圓集團賬戶；
。ㄋ模┙饒A集團向海絲基金募集賬戶撥付出資資金。
第十六條 廈門自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)引導基金出資程序如下：
(一) 在滿足第十四條約定的出資條件后，基金管理機構(gòu)向象嶼創(chuàng)投發(fā)出繳款通知書，并附投資決議、企業(yè)境外投資證書等證明文件；
(二) 象嶼創(chuàng)投向海絲基金募集賬戶撥付出資資金。
第六章 海絲基金的退出與激勵機制
第十七條 海絲基金根據(jù)各項目投資協(xié)議約定的退出周期和退出方式實現(xiàn)退出。
項目基石投資人通過協(xié)議約定，保障海絲基金退出價格不低于投資成本加上門檻收益。門檻收益按項目退出時，人民銀行公布的人民幣同期限貸款基準利率上浮10%計算。
原則上，退出時海絲基金持有項目公司股權(quán)應由項目基石投資人回購，吸收兼并入其所在的廈門本土企業(yè)。
第十八條 海絲基金退出時，如參投的境外項目被項目基石投資人所在的廈門本土企業(yè)收購退出，達到回哺廈門本土企業(yè)發(fā)展壯大的政策目標，海絲基金中市財政出資部分及廈門自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)引導基金出資部分參股形成的收益高于門檻收益的部分，可讓利50%予項目基石投資人。
第十九條 基金管理機構(gòu)按第十八條執(zhí)行激勵政策后，應將有關(guān)境外項目退出情況、政策目標達成情況和收益讓渡事項向聯(lián)席會議辦公室備案。
第二十條 海絲基金投資退出的本金和收益，在扣除基金管理機構(gòu)跟投部分的本金和收益、廈門自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)引導基金的本金及收益、對項目基石投資人的收益讓渡、基金管理機構(gòu)提取的績效獎勵、基金費用后，剩余部分循環(huán)用于新一期海絲基金的出資。
第七章 海絲基金費用及績效獎勵
第二十一條 基金費用是指與基金設立、運營、終止、解散、清算等相關(guān)的費用。海絲基金的基金費用由海絲基金承擔。
第二十二條 海絲基金的年管理費為海絲基金實繳到資總額的2%，如有項目退出需扣減相應投資成本。管理費自海絲基金首次實繳到資后每半年支付一次，托管銀行根據(jù)基金管理機構(gòu)指令及托管合同約定從基金托管賬戶中劃款支付。
第二十三條 海絲基金退出清算時，如海絲基金參股形成的收益高于門檻收益，基金管理機構(gòu)可以提取超額部分的20%作為績效獎勵。
第八章 海絲基金的風險控制
第二十四條 海絲基金應嚴格按照本辦法規(guī)定進行投資，不得從事以下業(yè)務：
（一）從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務；
。ǘ┩顿Y二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；
。ㄈ┫蛉魏蔚谌教峁┵澲、捐贈（經(jīng)海絲基金聯(lián)席會議批準的公益性捐贈除外）；
（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；
（五）進行承擔無限連帶責任的對外投資；
。┌l(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；
。ㄆ撸┢渌麌曳煞ㄒ(guī)禁止從事的業(yè)務。
第二十五條 基金管理機構(gòu)應當選擇具有托管業(yè)務資質(zhì)和經(jīng)驗的在中國境內(nèi)設立的商業(yè)銀行作為海絲基金的托管銀行。托管銀行具體負責海絲基金的資金撥付、清算和日常監(jiān)控。托管銀行需在每年度結(jié)束后4個月內(nèi)出具基金托管報告。
第二十六條 基金管理機構(gòu)需在每年度結(jié)束后4個月內(nèi)向聯(lián)席會議辦公室報送上年度海絲基金年度工作報告。
第九章 附則
第二十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期三年，由市商務局、市財政局、自貿(mào)片區(qū)管委會負責解釋。
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