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廈門市商務(wù)局 廈門市財政局 中國（福建）自由貿(mào)易試驗區(qū)廈門片區(qū)管理委員會關(guān)于《廈門海絲投資基金管理辦法》部分條款修訂的通知
各有關(guān)單位：
經(jīng)廈門海絲投資基金聯(lián)席會議研究通過，現(xiàn)對《廈門海絲投資基金管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）部分條款修訂如下，請遵照執(zhí)行。
一、《管理辦法》第二條
本辦法所稱海絲基金，是指經(jīng)廈門市政府批準(zhǔn)設(shè)立，按照市場化方式運作的政策性基金，以服務(wù)實體經(jīng)濟、促進(jìn)廈門市外向型經(jīng)濟發(fā)展為主要運作目標(biāo)。
二、《管理辦法》第三條
可進(jìn)一步吸納其他區(qū)級引導(dǎo)基金、國有企業(yè)、社會資本等出資主體，擴大基金規(guī)模。
三、《管理辦法》第四條
海絲基金資金主要來源是：市級財政資金、廈門自貿(mào)區(qū)財政資金、基金運行收益、基金管理機構(gòu)和管理團隊跟投等以及其他資金來源。
四、《管理辦法》第七條
海絲基金圍繞廈門市外向型經(jīng)濟發(fā)展的需求進(jìn)行投資運作，服務(wù)于廈門市對外貿(mào)易工作和對外經(jīng)濟合作，引導(dǎo)社會資本、專業(yè)投資機構(gòu)與具有海外業(yè)務(wù)或投融資的企業(yè)合作，拓寬企業(yè)融資渠道。
五、《管理辦法》第八條
海絲基金以股權(quán)投資方式直接或間接參投項目，可投資于以下項目類型：
。ㄒ唬┚哂泻Ｍ鈽I(yè)務(wù)或投融資的投資項目，且項目本身或其大股東、子（分）公司等關(guān)聯(lián)方的在廈實體對廈門市的對外貿(mào)易、對外經(jīng)濟合作或產(chǎn)業(yè)稅收等方面形成貢獻(xiàn)；
。ǘ┢渌欣趶B門市外向型經(jīng)濟發(fā)展的投資項目。
六、《管理辦法》第十條第一款
對接符合基金投資方向的投資項目，梳理儲備投資項目。
七、《管理辦法》第十條第三款
具體實施投資方案，并根據(jù)相關(guān)投資協(xié)議約定進(jìn)行投后跟蹤管理。
八、《管理辦法》第十二條
海絲基金根據(jù)投資項目的實際需要分期實繳出資，投資項目應(yīng)通過基金管理機構(gòu)投資決策。
九、《管理辦法》第十四條第一款
在滿足第十二條約定的出資條件后，基金管理機構(gòu)向象嶼創(chuàng)投發(fā)出繳款通知書，并附投資決議等有關(guān)文件。
十、《管理辦法》第十五條
海絲基金根據(jù)各項目投資協(xié)議約定的退出周期和退出方式實現(xiàn)退出。其中，如以回購的形式退出，可根據(jù)投資協(xié)議中與項目回購方約定的價格完成退出，無需進(jìn)行資產(chǎn)評估及產(chǎn)權(quán)交易中心交易程序。基金管理機構(gòu)應(yīng)將項目退出情況、政策目標(biāo)達(dá)成情況向聯(lián)席會議辦公室備案。
十一、《管理辦法》第十八條
管理費自海絲基金首次實繳到資后每半年度（每年6月和12月）支付一次。
十二、《管理辦法》第十九條
海絲基金的門檻收益率為4.65%。每個項目退出時單獨核算，如海絲基金參股該項目形成的收益超過門檻收益，項目超額收益的20%按照市場化方式分配給管理機構(gòu)和管理團隊；對于符合第八條規(guī)定的項目，截至項目完全退出時，如完成下述任一指標(biāo)，項目超額收益的100%獎勵給基金管理機構(gòu)和管理團隊。但基金清算時，海絲基金中政府出資部分的收益率不低于門檻收益率。
(一)被投項目或其大股東、子（分）公司等關(guān)聯(lián)方受海絲基金引薦，合計引進(jìn)外資金額達(dá)到海絲基金投資金額的25倍，投資項目同等條件優(yōu)先落地海絲基金出資所在區(qū)（管委會）；
(二)自海絲基金投資之日起，被投項目或其大股東、子（分）公司等關(guān)聯(lián)方合計在廈繳納的稅收地方留成部分達(dá)到海絲基金的投資金額的50%；
(三)自海絲基金投資之日起，被投項目或其大股東、子（分）公司等關(guān)聯(lián)方的在廈實體合計進(jìn)出口額達(dá)到海絲基金投資金額的100倍；
(四)自海絲基金投資之日起，被投項目或其大股東、子（分）公司等關(guān)聯(lián)方合計在廈完成新增股權(quán)投資金額不少于海絲基金投資金額。新增股權(quán)投資項目同等條件優(yōu)先落地海絲基金出資所在區(qū)（管委會）。
特此通知。
廈門市商務(wù)局 廈門市財政局
中國（福建）自由貿(mào)易試驗區(qū)廈門片區(qū)管理委員會
2021年1月29日
廈門海絲投資基金管理辦法
第一章 總 則
第一條 根據(jù)《財政部商務(wù)部關(guān)于印發(fā)外經(jīng)貿(mào)發(fā)展專項資金管理辦法的通知》（財企﹝2014﹞36號）及本市有關(guān)外經(jīng)貿(mào)發(fā)展專項資金規(guī)定，為規(guī)范廈門海絲投資基金（以下簡稱“海絲基金”）的管理和運作，結(jié)合廈門市政府關(guān)于設(shè)立海絲基金的相關(guān)要求，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱海絲基金，是指經(jīng)廈門市政府批準(zhǔn)設(shè)立，按照市場化方式運作的政策性基金，以服務(wù)實體經(jīng)濟、促進(jìn)廈門市外向型經(jīng)濟發(fā)展為主要運作目標(biāo)。
第三條 海絲基金建立聯(lián)席會議制度，由廈門市商務(wù)局（以下簡稱“市商務(wù)局”）牽頭召集聯(lián)席會議；聯(lián)席會議下設(shè)辦公室于市商務(wù)局，負(fù)責(zé)日常事務(wù)。首期海絲基金由廈門金圓投資集團有限公司（以下簡稱“金圓集團”）作為市財政的出資代表，由廈門象嶼創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡稱“象嶼創(chuàng)投”）作為廈門自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金的出資代表，并委托中金資本運營有限公司（以下簡稱“中金資本”）和廈門市創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡稱“廈門創(chuàng)投”）作為聯(lián)合管理機構(gòu)，具體負(fù)責(zé)海絲基金的項目投資決策及日常運營管理？蛇M(jìn)一步吸納其他區(qū)級引導(dǎo)基金、國有企業(yè)、社會資本等出資主體，擴大基金規(guī)模。
第二章 海絲基金的資金來源
第四條 海絲基金資金主要來源是：市級財政資金、廈門自貿(mào)區(qū)財政資金、基金運行收益、基金管理機構(gòu)跟投以及其他資金來源。基金管理機構(gòu)跟投比例合計不低于海絲基金對項目投資金額的1%。
第五條 市商務(wù)局根據(jù)項目投資需求和出資比例編制海絲基金財政出資資金的年度安排計劃，所需資金納入市財政年度預(yù)算及廈門自貿(mào)區(qū)財政年度預(yù)算。
第六條 海絲基金采用有限合伙制形式。海絲基金在中國境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行開立募集賬戶和托管賬戶，對財政出資資金實行專戶管理、？顚Ｓ、專賬核算。
第三章 海絲基金的投資原則與方式
第七條 海絲基金圍繞廈門市外向型經(jīng)濟發(fā)展的需求進(jìn)行投資運作，服務(wù)于廈門市對外貿(mào)易工作和對外經(jīng)濟合作，引導(dǎo)社會資本、專業(yè)投資機構(gòu)與具有海外業(yè)務(wù)或投融資的企業(yè)合作，拓寬企業(yè)融資渠道。
第八條 海絲基金以股權(quán)投資方式直接或間接參投項目，可投資于以下項目類型：
。ㄒ唬┚哂泻Ｍ鈽I(yè)務(wù)或投融資的投資項目，且項目本身或其大股東、子（分）公司等關(guān)聯(lián)方的在廈實體對廈門市的對外貿(mào)易、對外經(jīng)濟合作或產(chǎn)業(yè)稅收等方面形成貢獻(xiàn)；
（二）其他有利于廈門市外向型經(jīng)濟發(fā)展的投資項目。
第四章 海絲基金的決策與管理
第九條 海絲基金聯(lián)席會議由分管市領(lǐng)導(dǎo)、市商務(wù)局、市財政局、市發(fā)改委、自貿(mào)區(qū)管委會組成。聯(lián)席會議負(fù)責(zé)以下事項：
（一）監(jiān)管評估海絲基金運行情況及政策效果；
。ǘ⿲徸h海絲基金重要規(guī)章制度。
聯(lián)席會議下設(shè)辦公室于市商務(wù)局，辦公室成員單位為市商務(wù)局、市財政局、市發(fā)改委、自貿(mào)區(qū)管委會業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)處室，具體負(fù)責(zé)以下事項：
。ㄒ唬┱偌⒅鞒致(lián)席會議；
（二）編制海絲基金年度資金安排計劃；
（三）制定海絲基金有關(guān)規(guī)章制度；
。ㄋ模⿲＝z基金及基金管理機構(gòu)運營情況進(jìn)行績效評價，并向聯(lián)席會議報告；
。ㄎ澹﹨f(xié)調(diào)指導(dǎo)海絲基金項目儲備庫建設(shè)。
第十條 海絲基金管理機構(gòu)主要職責(zé)：
。ㄒ唬⿲臃匣鹜顿Y方向的投資項目，梳理儲備投資項目庫；
。ǘ┴(fù)責(zé)投資項目的盡職調(diào)查和商務(wù)談判，擬定具體投資方案，進(jìn)行投資決策；
。ㄈ┚唧w實施投資方案，并根據(jù)相關(guān)投資協(xié)議約定進(jìn)行投后跟蹤管理；
。ㄋ模┴(fù)責(zé)海絲基金日常運營管理，負(fù)責(zé)海絲基金在基金業(yè)協(xié)會的備案和信息披露等工作；
。ㄎ澹┴(fù)責(zé)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金相關(guān)信用信息登記系統(tǒng)的登記工作；
。┟磕晗蚵(lián)席會議辦公室報送海絲基金年度運作情況報告；
。ㄆ撸┢渌修k事項。
第十一條 海絲基金具體投資項目決策由基金管理機構(gòu)負(fù)責(zé)。基金管理機構(gòu)應(yīng)將項目評估決策材料報聯(lián)席會議辦公室備案。
第五章 海絲基金出資管理
第十二條 海絲基金根據(jù)投資項目的實際需要分期實繳出資，投資項目應(yīng)通過基金管理機構(gòu)投資決策。
第十三條 海絲基金市財政資金出資程序：
。ㄒ唬┗鸸芾頇C構(gòu)向市商務(wù)局提出書面出資申請，并附投資決議等有關(guān)文件；
。ǘ┦猩虅(wù)局審核后向金圓集團下達(dá)撥付批文；
。ㄈ┦猩虅(wù)局將資金撥入金圓集團賬戶；
。ㄋ模┙饒A集團向海絲基金募集賬戶撥付出資資金。
第十四條 廈門自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金出資程序：
。ㄒ唬┰跐M足第十二條約定的出資條件后，基金管理機構(gòu)向象嶼創(chuàng)投發(fā)出繳款通知書，并附投資決議等有關(guān)文件；
。ǘ┫髱Z創(chuàng)投向海絲基金募集賬戶撥付出資資金。
第六章 海絲基金的退出
第十五條 海絲基金根據(jù)各項目投資協(xié)議約定的退出周期和退出方式實現(xiàn)退出。其中，如以回購的形式退出，可根據(jù)投資協(xié)議中與項目回購方約定的價格完成退出，無需進(jìn)行資產(chǎn)評估及產(chǎn)權(quán)交易中心交易程序；鸸芾頇C構(gòu)應(yīng)將項目退出情況、政策目標(biāo)達(dá)成情況向聯(lián)席會議辦公室備案。
第十六條 海絲基金投資退出的本金和收益，在扣除基金管理機構(gòu)跟投部分的本金和收益、廈門自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金的本金及收益、基金管理機構(gòu)提取的績效獎勵、基金費用后，剩余部分循環(huán)用于新一期海絲基金的出資。
第七章 海絲基金費用及績效獎勵
第十七條 基金費用是指與基金設(shè)立、運營、終止、解散、清算等相關(guān)的費用。海絲基金的基金費用由海絲基金承擔(dān)。
第十八條 海絲基金的年管理費為海絲基金實繳到資總額的2%，如有項目退出需扣減相應(yīng)投資成本。管理費自海絲基金首次實繳到資后每半年度（每年6月和12月）支付一次，托管銀行根據(jù)基金管理機構(gòu)指令及托管合同約定從基金托管賬戶中劃款支付。
第十九條 海絲基金的門檻收益率為4.65%。每個項目退出時單獨核算，如海絲基金參股該項目形成的收益超過門檻收益，項目超額收益的20%按照市場化方式分配給管理機構(gòu)和管理團隊；對于符合第八條規(guī)定的項目，截至項目完全退出時，如完成下述任一指標(biāo)，項目超額收益的100%獎勵給基金管理機構(gòu)和管理團隊。但基金清算時，海絲基金中政府出資部分的收益率不低于門檻收益率。
(一)被投項目或其大股東、子（分）公司等關(guān)聯(lián)方受海絲基金引薦，合計引進(jìn)外資金額達(dá)到海絲基金投資金額的25倍，投資項目同等條件優(yōu)先落地海絲基金出資所在區(qū)（管委會）；
(二)自海絲基金投資之日起，被投項目或其大股東、子（分）公司等關(guān)聯(lián)方合計在廈繳納的稅收地方留成部分達(dá)到海絲基金的投資金額的50%；
(三)自海絲基金投資之日起，被投項目或其大股東、子（分）公司等關(guān)聯(lián)方的在廈實體合計進(jìn)出口額達(dá)到海絲基金投資金額的100倍；
(四)自海絲基金投資之日起，被投項目或其大股東、子（分）公司等關(guān)聯(lián)方合計在廈完成新增股權(quán)投資金額不少于海絲基金投資金額。新增股權(quán)投資項目同等條件優(yōu)先落地海絲基金出資所在區(qū)（管委會）。
第八章 海絲基金的風(fēng)險控制
第二十條 海絲基金應(yīng)嚴(yán)格按照本辦法規(guī)定進(jìn)行投資，不得從事以下業(yè)務(wù)：
（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
。ǘ┩顿Y二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；
。ㄈ┫蛉魏蔚谌教峁┵澲、捐贈（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外）；
。ㄋ模┪栈蜃兿辔沾婵，或向第三方提供貸款和資金拆借；
（五）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；
（六）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；
（七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
第二十一條 基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)選擇具有托管業(yè)務(wù)資質(zhì)和經(jīng)驗的在中國境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行作為海絲基金的托管銀行。托管銀行具體負(fù)責(zé)海絲基金的資金撥付、清算和日常監(jiān)控。托管銀行需在每年度結(jié)束后4個月內(nèi)出具基金托管報告。
第二十二條 基金管理機構(gòu)需在每年度結(jié)束后4個月內(nèi)向聯(lián)席會議辦公室報送上年度海絲基金年度工作報告。
第九章 附則
第二十三條 本辦法自2021年2月1日起施行，有效期二年，原辦法（廈商務(wù)﹝2019﹞218號）同時失效。本辦法由市商務(wù)局、市財政局、自貿(mào)區(qū)管委會負(fù)責(zé)解釋。
(此件主動公開)
廈門市商務(wù)局辦公室 2021年2月1日印發(fā)
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