福建銀監(jiān)局辦公室關于印發(fā)中國（福建）自由貿易試驗區(qū)銀行業(yè)監(jiān)測制度的通知
興業(yè)銀行，各政策性銀行福建省分行，各大型銀行福建省分行，郵政儲蓄銀行福建省分行，各股份制商業(yè)銀行福州分行，招商、中信、民生、平安泉州分行，各城市商業(yè)銀行（福州分行）、廈門銀行各一級分行，廈門國際銀行各一級分行，福建省農村信用聯社，各外資銀行福州分行、首都銀行泉州分行，各資產管理公司福建分公司（福州辦事處），興業(yè)信托，各財務公司（福建分公司），興業(yè)消費金融公司：
為貫徹落實《國務院關于印發(fā)中國（福建）自由貿易試驗區(qū)總體方案的通知》（國發(fā)〔2015〕20號）和《中國銀監(jiān)會辦公廳關于自由貿易試驗區(qū)銀行業(yè)監(jiān)管有關事項的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕62號）要求，鼓勵轄區(qū)銀行業(yè)金融機構在風險可控的前提下，積極開展金融創(chuàng)新，推動閩臺金融合作先行先試，有效服務于試驗區(qū)建設和實體經濟發(fā)展，福建銀監(jiān)局制定了《中國（福建）自由貿易試驗區(qū)銀行業(yè)監(jiān)測制度》,現印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
中國銀監(jiān)會福建監(jiān)管局辦公室
2015年8月31日
中國（福建）自由貿易試驗區(qū)銀行業(yè)監(jiān)測制度
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一、報送內容 。ㄒ唬┳再Q區(qū)銀行業(yè)特色監(jiān)測報表。有關銀行業(yè)金融機構應定期向監(jiān)管部門報送試驗區(qū)機構、試驗區(qū)新型業(yè)務、試驗區(qū)涉臺業(yè)務、試驗區(qū)非居民業(yè)務和試驗區(qū)創(chuàng)新動態(tài)等5個維度的數據和信息，報表模板詳見附件1。
1．《T1 中國（福建）自由貿易試驗區(qū)銀行業(yè)金融機構情況表（試行）》。該表基于機構維度，報送內容為在自貿試驗區(qū)物理范圍內設立的所有銀行業(yè)金融機構的全部業(yè)務數據，既包括向區(qū)內客戶提供的銀行業(yè)金融服務，也包括向區(qū)外客戶提供的銀行業(yè)金融服務。這里所稱的自貿試驗區(qū)銀行業(yè)金融機構，包括在區(qū)內注冊成立的所有銀行業(yè)法人機構和分支機構,也包括轄內經銀行監(jiān)管部門批復的、名稱中帶“自貿試驗區(qū)”字樣，但尚未遷址入自貿區(qū)經營的金融機構。區(qū)內分支機構的上級管轄行不位于區(qū)內的，不影響該分支機構的區(qū)內屬性，其全部業(yè)務數據應納入本表統計范圍。
2．《T2 福建銀行業(yè)自貿區(qū)新型業(yè)務開展情況表（試行）》。該表基于業(yè)務維度，統計在閩各銀行業(yè)金融機構依托福建自貿試驗區(qū)創(chuàng)新政策或這一創(chuàng)新平臺開展的各項新型業(yè)務情況，包括銀行支付結算業(yè)務創(chuàng)新、資產負債業(yè)務創(chuàng)新、表外業(yè)務創(chuàng)新，以及資產與財富管理業(yè)務創(chuàng)新等。本表為動態(tài)調整表，將依據自貿區(qū)政策及銀行業(yè)務創(chuàng)新發(fā)展情況對模板進行動態(tài)更新。
3．《T3 中國（福建）自由貿易試驗區(qū)涉臺業(yè)務開展情況表（試行）》。該表基于客戶（涉臺）維度，統計在閩各銀行業(yè)金融機構向自貿試驗區(qū)內涉臺客戶（包括企業(yè)、金融機構和其他組織）提供的各類銀行業(yè)金融服務數據。既包括區(qū)內機構向區(qū)內涉臺客戶提供的銀行業(yè)金融服務，也包括區(qū)外機構向區(qū)內涉臺客戶提供的銀行業(yè)金融服務。區(qū)內臺資企業(yè)指臺方股比在25%以上的企業(yè)，含臺灣投資者第三地轉投資的企業(yè)。
經營自貿試驗區(qū)業(yè)務的在閩各銀行業(yè)金融機構應當借助相關政府部門或監(jiān)管部門提供的共享信息和自身展業(yè)過程中獲取的相關信息，準確識別和掌握區(qū)內涉臺客戶的主體范圍，并對區(qū)內涉臺客戶作出標識。區(qū)內臺資企業(yè)、金融機構和其他組織以注冊地登記為準，包括法人、分支機構和基層組織。
4．《T4 中國（福建）自由貿易試驗區(qū)非居民本外幣業(yè)務統計表（試行）》。該表統計自貿試驗區(qū)物理范圍內設立的所有銀行業(yè)金融機構面向非居民開辦的本、外幣業(yè)務情況。這里所稱的非居民，是指在境外(含港、澳、臺地區(qū))的自然人、法人(含在境外注冊的中國境外投資企業(yè))、政府機構、國際組織及其他經濟組織，包括中資金融機構的海外支持機構，但不包括境內機構的境外代表機構和辦事機構。
5．《T5 中國（福建）自由貿易試驗區(qū)銀行業(yè)創(chuàng)新情況表（試行）》。該表基于創(chuàng)新觀察的視角，定期收集在閩各銀行業(yè)金融機構在報告期內新增針對自貿試驗區(qū)內客戶開展的新業(yè)務、新產品的動態(tài)情況，以及對自貿試驗區(qū)業(yè)務作出重大經營管理調整等方面的信息，重點填報自主創(chuàng)新以及具有區(qū)域特色的創(chuàng)新內容。
（二）重大變動事項報告和新產品（業(yè)務）首單報告
1．重大變動事項報告要求在閩各銀行業(yè)金融機構結合自身業(yè)務情況，對報告期內自貿區(qū)監(jiān)測報表相關統計科目發(fā)生重大變動的原因進行分析說明，并對自貿試驗區(qū)業(yè)務管理架構發(fā)生的重要事項做補充說明，報告模板詳見附件2。
2．自貿區(qū)新產品（業(yè)務）首單報告要求在閩各銀行業(yè)金融機構填報依據自貿區(qū)各項創(chuàng)新試點政策，自身首次開辦的新產品、新業(yè)務情況，包括新產品（業(yè)務）的基本情況、創(chuàng)新點、政策依據以及合規(guī)和風控評估意見等主要內容，報告模板詳見附件3。
二、報送主體 自貿區(qū)特色監(jiān)測報表的報送范圍為小福建轄內（不含廈門）業(yè)務匯總數據。為統一報送口徑，T1—T5均由各銀行業(yè)金融機構指定牽頭部門報送，牽頭部門應認真跟蹤落實自貿區(qū)監(jiān)測報表的填報情況并進行質量控制，不能僅僅作為報表報送的渠道。
同一家銀行業(yè)金融機構在福建地區(qū)設立一家以上分支機構，或對自貿試驗區(qū)業(yè)務具有不同管理架構及財務統計安排的，應在總行支持下積極協調相關部門，明確監(jiān)測報表的填報主體，認真落實好自貿區(qū)監(jiān)測報表填報工作。
三、報送時間和渠道 自貿區(qū)銀行業(yè)特色監(jiān)測報表（T1—T5）的報送時間為月后10日內，遇法定節(jié)假日順延。請各機構統一使用Excel 2003版本，通過1104數據采集系統監(jiān)管文件欄目中的區(qū)域特色報表模塊報送。在閩各銀行業(yè)金融機構的首次報送時間為2015年9月10日。重大事項變動報告和自貿區(qū)銀行業(yè)新產品（業(yè)務）首單報告通過橫向聯網信息平臺提交福建銀監(jiān)局對口監(jiān)管處和自貿區(qū)業(yè)務牽頭處。首次報送報表請同時報送牽頭部門、部門負責人、聯絡員及聯系方式（詳見附件4）。
四、報表問題的反饋渠道 鑒于自貿試驗區(qū)的各項金融支持政策細則尚在逐步落實過程中，報表填報的各項資源支持仍有待完善，為加強自貿區(qū)銀行業(yè)監(jiān)測制度的交流與反饋，在閩各銀行業(yè)金融機構可將報表、報告填報中的問題通過橫向聯網信息平臺提交福建銀監(jiān)局自貿區(qū)業(yè)務牽頭處，文件名稱請注明：“機構名稱+自貿試驗區(qū)統計監(jiān)測問題反饋”。監(jiān)管部門將根據實際情況，及時進行報表的修訂和完善。
附件：
1.自貿區(qū)銀行業(yè)特色監(jiān)測報表T1—T5 2.自貿區(qū)銀行業(yè)金融機構重大變動事項報告 3.自貿區(qū)銀行業(yè)新產品（業(yè)務）首單報告 4.自貿區(qū)銀行業(yè)監(jiān)測制度聯絡信息表
