廈門(mén)市商務(wù)局 廈門(mén)市財(cái)政 局中國(guó)（福建）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)廈門(mén)片區(qū)管委會(huì)關(guān)于印發(fā)廈門(mén)海絲投資基金管理辦法的通知
廈商務(wù)〔2019〕218 號(hào)
各有關(guān)單位、各有關(guān)企業(yè)：
為規(guī)范廈門(mén)海絲投資基金的管理和運(yùn)作，經(jīng)海絲基金聯(lián)席會(huì)議通過(guò)，市商務(wù)局、市財(cái)政局、廈門(mén)自貿(mào)片區(qū)管委會(huì)聯(lián)合修訂了《廈門(mén)海絲投資基金管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
附件：《廈門(mén)海絲投資基金管理辦法》
廈門(mén)市商務(wù)局 廈門(mén)市財(cái)政局
中國(guó)（福建）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)廈門(mén)片區(qū)管委會(huì)
2019年7月29日
附件：
廈門(mén)海絲投資基金管理辦法
第一章 總 則
第一條 根據(jù)《財(cái)政部商務(wù)部關(guān)于印發(fā)外經(jīng)貿(mào)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金管理辦法的通知》（財(cái)企﹝2014﹞36號(hào)）及本市有關(guān)外經(jīng)貿(mào)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金規(guī)定，為規(guī)范廈門(mén)海絲投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“海絲基金”）的管理和運(yùn)作，結(jié)合廈門(mén)市政府關(guān)于設(shè)立海絲基金的相關(guān)要求，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)海絲基金，是指經(jīng)廈門(mén)市政府批準(zhǔn)設(shè)立，吸引廈門(mén)自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金共同參與，按照市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，以服務(wù)我市企業(yè)“走出去”和經(jīng)濟(jì)發(fā)展“引進(jìn)來(lái)”為主要運(yùn)作目標(biāo)。海絲基金圍繞我市現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)，重點(diǎn)支持資源開(kāi)發(fā)合作型、技術(shù)和品牌合作型、貿(mào)易帶動(dòng)型境外綠地投資或并購(gòu)項(xiàng)目以及其他可回哺我市產(chǎn)業(yè)且有稅收貢獻(xiàn)的項(xiàng)目。同等條件下，優(yōu)先選擇對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家、對(duì)臺(tái)港澳地區(qū)的投資項(xiàng)目。
第三條 海絲基金建立聯(lián)席會(huì)議制度，由廈門(mén)市商務(wù)局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“市商務(wù)局”）牽頭召集聯(lián)席會(huì)議；聯(lián)席會(huì)議下設(shè)辦公室于市商務(wù)局，負(fù)責(zé)日常事務(wù)。首期海絲基金由廈門(mén)金圓投資集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“金圓集團(tuán)”）作為市財(cái)政的出資代表，由廈門(mén)象嶼創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“象嶼創(chuàng)投”）作為廈門(mén)自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金的出資代表，并委托中金資本運(yùn)營(yíng)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中金資本”）和廈門(mén)市創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“廈門(mén)創(chuàng)投”）作為聯(lián)合管理機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)海絲基金的項(xiàng)目投資決策及日常運(yùn)營(yíng)管理。后續(xù)可根據(jù)需要，聘請(qǐng)其他優(yōu)秀管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)后續(xù)若干期海絲基金的投資和管理。
第二章 海絲基金的資金來(lái)源
第四條 海絲基金資金主要來(lái)源是：市級(jí)財(cái)政資金、廈門(mén)自貿(mào)區(qū)財(cái)政資金、基金運(yùn)行收益、基金管理機(jī)構(gòu)跟投等；鸸芾頇C(jī)構(gòu)跟投比例合計(jì)不低于海絲基金對(duì)項(xiàng)目投資金額的1%。
第五條 市商務(wù)局根據(jù)項(xiàng)目投資需求和出資比例編制海絲基金財(cái)政出資資金的年度安排計(jì)劃，所需資金納入市財(cái)政年度預(yù)算及廈門(mén)自貿(mào)區(qū)財(cái)政年度預(yù)算。
第六條 海絲基金采用有限合伙制形式。海絲基金在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行開(kāi)立募集賬戶(hù)和托管賬戶(hù)，對(duì)財(cái)政出資資金實(shí)行專(zhuān)戶(hù)管理、專(zhuān)款專(zhuān)用、專(zhuān)賬核算。
第三章 海絲基金的投資原則與方式
第七條 海絲基金圍繞我市企業(yè)“走出去”和經(jīng)濟(jì)發(fā)展“引進(jìn)來(lái)”的實(shí)際需求進(jìn)行投資運(yùn)作，鼓勵(lì)引導(dǎo)境外優(yōu)秀企業(yè)到我市建立總部、設(shè)立分支機(jī)構(gòu)；引導(dǎo)社會(huì)資本、專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)與我市產(chǎn)業(yè)龍頭強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，拓寬我市企業(yè)“走出去”的融資渠道。
第八條 海絲基金以股權(quán)投資方式直接或間接參投跨境項(xiàng)目，可投資于以下項(xiàng)目類(lèi)型：
。ㄒ唬┪沂谢驍M遷入我市的上市公司（或其大股東、子公司）、行業(yè)龍頭企業(yè)（或其大股東、子公司）作為項(xiàng)目基石投資人的境外綠地投資或并購(gòu)項(xiàng)目。
。ǘ┩ㄟ^(guò)在我市設(shè)立總部、分支機(jī)構(gòu)、WOFE（外商獨(dú)資企業(yè)）、新建生產(chǎn)線等方式，達(dá)到回哺廈門(mén)經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策目標(biāo)的境外項(xiàng)目。
（三）其他對(duì)廈門(mén)有產(chǎn)業(yè)和稅收貢獻(xiàn)的跨境投資項(xiàng)目。
。ㄋ模⿲(duì)廈門(mén)有產(chǎn)業(yè)和稅收貢獻(xiàn)且具有潛在跨境投資需求的境內(nèi)投資項(xiàng)目，此類(lèi)項(xiàng)目的合計(jì)投資比例不得超過(guò)基金規(guī)模的40%。
第四章 海絲基金的決策與管理
第九條 海絲基金聯(lián)席會(huì)議由分管市領(lǐng)導(dǎo)、市商務(wù)局、市財(cái)政局、市發(fā)改委、自貿(mào)區(qū)管委會(huì)組成。聯(lián)席會(huì)議負(fù)責(zé)以下事項(xiàng)：
。ㄒ唬┍O(jiān)管評(píng)估海絲基金運(yùn)行情況及政策效果；
。ǘ⿲徸h海絲基金重要規(guī)章制度。
聯(lián)席會(huì)議下設(shè)辦公室于市商務(wù)局，辦公室成員單位為市商務(wù)局、市財(cái)政局、自貿(mào)區(qū)管委會(huì)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)處室，具體負(fù)責(zé)以下事項(xiàng)：
。ㄒ唬┱偌⒅鞒致(lián)席會(huì)議；
。ǘ┚幹坪＝z基金年度資金安排計(jì)劃；
。ㄈ┲贫ê＝z基金有關(guān)規(guī)章制度；
（四）對(duì)海絲基金及基金管理機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，并向聯(lián)席會(huì)議報(bào)告；
。ㄎ澹﹨f(xié)調(diào)指導(dǎo)海絲基金項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)建設(shè)。
第十條 海絲基金管理機(jī)構(gòu)主要職責(zé)：
。ㄒ唬⿲(duì)接我市有“走出去”意向的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目基石投資人及能夠?yàn)槲沂邢嚓P(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展“引進(jìn)來(lái)”的投資項(xiàng)目，梳理儲(chǔ)備投資項(xiàng)目；
。ǘ┴(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的盡職調(diào)查和商務(wù)談判，擬定具體投資方案，進(jìn)行投資決策；
。ㄈ┚唧w實(shí)施通過(guò)境外投資備案的投資方案，并根據(jù)相關(guān)投資協(xié)議約定進(jìn)行投后跟蹤管理；
。ㄋ模┴(fù)責(zé)海絲基金日常運(yùn)營(yíng)管理，負(fù)責(zé)海絲基金在基金業(yè)協(xié)會(huì)的備案和信息披露等工作；
（五）負(fù)責(zé)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金相關(guān)信用信息登記系統(tǒng)的登記工作；
（六）每年向聯(lián)席會(huì)議辦公室報(bào)送海絲基金年度運(yùn)作情況報(bào)告；
（七）其他承辦事項(xiàng)。
第十一條 海絲基金具體投資項(xiàng)目決策由基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)；鸸芾頇C(jī)構(gòu)應(yīng)將項(xiàng)目評(píng)估決策材料報(bào)聯(lián)席會(huì)議辦公室備案。
第五章 海絲基金出資管理
第十二條 海絲基金根據(jù)投資項(xiàng)目的實(shí)際需要分期實(shí)繳出資，出資條件包括：
（一）投資項(xiàng)目通過(guò)基金管理機(jī)構(gòu)投資決策；
。ǘ┚惩馔顿Y項(xiàng)目獲得企業(yè)境外投資證書(shū)。
第十三條 海絲基金市財(cái)政資金出資程序：
。ㄒ唬┗鸸芾頇C(jī)構(gòu)向市商務(wù)局提出書(shū)面出資申請(qǐng)，并附投資決議等有關(guān)文件；
。ǘ┦猩虅(wù)局審核后向金圓集團(tuán)下達(dá)撥付批文；
。ㄈ┦猩虅(wù)局將資金撥入金圓集團(tuán)賬戶(hù)；
。ㄋ模┙饒A集團(tuán)向海絲基金募集賬戶(hù)撥付出資資金。
第十四條 廈門(mén)自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金出資程序：
（一）在滿(mǎn)足第十二條約定的出資條件后，基金管理機(jī)構(gòu)向象嶼創(chuàng)投發(fā)出繳款通知書(shū)，并附投資決議、企業(yè)境外投資證書(shū)等證明文件；
（二）象嶼創(chuàng)投向海絲基金募集賬戶(hù)撥付出資資金。
第六章 海絲基金的退出
第十五條 海絲基金根據(jù)各項(xiàng)目投資協(xié)議約定的退出周期和退出方式實(shí)現(xiàn)退出。其中，如以項(xiàng)目基石投資人回購(gòu)的形式退出，可根據(jù)投資協(xié)議中與項(xiàng)目基石投資人約定的價(jià)格完成退出，無(wú)需進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估及產(chǎn)權(quán)交易中心交易程序；鸸芾頇C(jī)構(gòu)應(yīng)將有關(guān)境外項(xiàng)目退出情況、政策目標(biāo)達(dá)成情況向聯(lián)席會(huì)議辦公室備案。
第十六條 海絲基金投資退出的本金和收益，在扣除基金管理機(jī)構(gòu)跟投部分的本金和收益、廈門(mén)自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金的本金及收益、基金管理機(jī)構(gòu)提取的績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)、基金費(fèi)用后，剩余部分循環(huán)可用于新一期海絲基金的出資（如有）。
第七章 海絲基金費(fèi)用及績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)
第十七條 基金費(fèi)用是指與基金設(shè)立、運(yùn)營(yíng)、終止、解散、清算等相關(guān)的費(fèi)用。海絲基金的基金費(fèi)用由海絲基金承擔(dān)。
第十八條 海絲基金的年管理費(fèi)為海絲基金實(shí)繳到資總額的2%，如有項(xiàng)目退出需扣減相應(yīng)投資成本。管理費(fèi)自海絲基金首次實(shí)繳到資后每半年支付一次，托管銀行根據(jù)基金管理機(jī)構(gòu)指令及托管合同約定從基金托管賬戶(hù)中劃款支付。
第十九條 海絲基金的門(mén)檻收益率為6%。退出清算時(shí)，如海絲基金參股形成的收益超過(guò)門(mén)檻收益，對(duì)于符合第八條（一）、（二）規(guī)定的項(xiàng)目產(chǎn)生的超額收益，100%獎(jiǎng)勵(lì)給基金管理機(jī)構(gòu)；對(duì)于其他項(xiàng)目產(chǎn)生的超額收益，獎(jiǎng)勵(lì)20%給管理機(jī)構(gòu)。
第八章 海絲基金的風(fēng)險(xiǎn)控制
第二十條 海絲基金應(yīng)嚴(yán)格按照本辦法規(guī)定進(jìn)行投資，不得從事以下業(yè)務(wù)：
（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
。ǘ┩顿Y二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；
。ㄈ┫蛉魏蔚谌教峁┵澲、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；
。ㄋ模┪栈蜃兿辔沾婵，或向第三方提供貸款和資金拆借；
。ㄎ澹┻M(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；
。┌l(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；
。ㄆ撸┢渌麌(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
第二十一條 基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)選擇具有托管業(yè)務(wù)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行作為海絲基金的托管銀行。托管銀行具體負(fù)責(zé)海絲基金的資金撥付、清算和日常監(jiān)控。托管銀行需在每年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)出具基金托管報(bào)告。
第二十二條 基金管理機(jī)構(gòu)需在每年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)向聯(lián)席會(huì)議辦公室報(bào)送上年度海絲基金年度工作報(bào)告。
第九章 附則
第二十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期三年，《廈門(mén)市商務(wù)局 廈門(mén)市財(cái)政局 中國(guó)（福建）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)廈門(mén)片區(qū)管委會(huì)關(guān)于印發(fā)廈門(mén)海絲投資基金管理辦法的通知》（廈商務(wù)﹝2018﹞162號(hào)）同時(shí)失效。本辦法由市商務(wù)局、市財(cái)政局、自貿(mào)區(qū)管委會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
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